新華社北京12月29日電（記者王都鵬、劉慧）中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬29日說(shuō)，為凈化資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)研究制定了關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)等相關(guān)行為的意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿），并于近日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

常德鵬在例行新聞發(fā)布會(huì)上說(shuō)，近年來(lái)，投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)快速發(fā)展，部分證券公司在開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，為獲取專(zhuān)業(yè)服務(wù)或其他目的而直接或間接有償聘請(qǐng)各類(lèi)第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人的行為也不斷增加。相關(guān)聘請(qǐng)行為的表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣，其中部分形式容易滋生利益輸送、商業(yè)賄賂等問(wèn)題，為行業(yè)的規(guī)范、健康發(fā)展埋下了隱患。

常德鵬說(shuō)，因此，證監(jiān)會(huì)制定了意見(jiàn)，針對(duì)該類(lèi)事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定，旨在統(tǒng)一行業(yè)認(rèn)識(shí)、明確相關(guān)要求、加強(qiáng)實(shí)踐指導(dǎo)，切實(shí)貫徹落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)正在研究制定投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)行為監(jiān)管意見(jiàn)，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中廉潔從業(yè)做出整體性規(guī)范。

據(jù)介紹，意見(jiàn)內(nèi)容主要包括四個(gè)方面：一是重申廉政建設(shè)基本原則，明確禁止證券公司通過(guò)各種形式進(jìn)行利益輸送、商業(yè)賄賂等行為。二是強(qiáng)調(diào)證券公司落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，完善機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化管控力度，從源頭防控違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。三是明確對(duì)證券公司相關(guān)聘請(qǐng)行為的信息披露要求。四是要求證券公司對(duì)其投資銀行類(lèi)項(xiàng)目服務(wù)對(duì)象的相關(guān)聘請(qǐng)行為及其合法合規(guī)性進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)。（完）