作者：北京理工大學(xué) 吳 楊

強(qiáng)大的基礎(chǔ)科學(xué)研究能力，不僅代表了一個(gè)國(guó)家未來(lái)的創(chuàng)新潛力，同時(shí)也代表著一個(gè)國(guó)家的原始創(chuàng)新水平和可持續(xù)發(fā)展能力，是把我國(guó)建設(shè)成為科技強(qiáng)國(guó)的重要基石。當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在加速演進(jìn)，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家普遍強(qiáng)化了對(duì)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略部署，全球科技競(jìng)爭(zhēng)不斷向基礎(chǔ)研究前移，一些基本科學(xué)問(wèn)題孕育重大突破。經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究已取得長(zhǎng)足進(jìn)步，但與建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的要求相比，短板依然突出。補(bǔ)齊這一短板、強(qiáng)化薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要健全基礎(chǔ)科學(xué)研究評(píng)價(jià)體系，鼓勵(lì)培養(yǎng)更多頂尖人才和團(tuán)隊(duì)，從而全面增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，在新一輪全球競(jìng)爭(zhēng)中贏得戰(zhàn)略主動(dòng)。近日科技部等5部門印發(fā)的《加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》強(qiáng)調(diào)，要“建立有利于原始創(chuàng)新的評(píng)價(jià)制度”，這為解決我國(guó)基礎(chǔ)研究缺少“從0到1”原創(chuàng)性成果的問(wèn)題提供了重要支持。當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，我們要盡快健全完善基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)體系，并對(duì)此進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃和深入思考。

（一）

科研評(píng)價(jià)是基礎(chǔ)研究創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)向標(biāo)，健全的科研評(píng)價(jià)體系不僅能有效提升我國(guó)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力，也能為管理部門提供及時(shí)有效的科研發(fā)展信息。可以說(shuō)，進(jìn)行基礎(chǔ)研究創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)是促進(jìn)生產(chǎn)力水平提升的重要環(huán)節(jié)。基礎(chǔ)研究的主體包括大學(xué)、科研院所以及企業(yè)，以下統(tǒng)稱為“創(chuàng)新主體”。為了充分發(fā)揮基礎(chǔ)科學(xué)研究評(píng)價(jià)體系對(duì)創(chuàng)新主體的重要引領(lǐng)作用，需要處理好以下三個(gè)方面的關(guān)系：

一是處理好基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)過(guò)程中成果價(jià)值與外顯指標(biāo)的關(guān)系。創(chuàng)新主體應(yīng)以創(chuàng)新為導(dǎo)向。基礎(chǔ)研究任何原創(chuàng)成果的價(jià)值都要根據(jù)其自身的創(chuàng)新性、前沿性、實(shí)效性及未來(lái)發(fā)展?jié)摿M(jìn)行判斷。創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)不能簡(jiǎn)單用數(shù)量和表格數(shù)據(jù)等外顯評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行判識(shí)，也不應(yīng)只參考科研成果當(dāng)前的知識(shí)價(jià)值，而要把成果的創(chuàng)新程度和潛力價(jià)值放在重要位置來(lái)考察。

二是處理好基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)過(guò)程中的原則性與創(chuàng)新性的關(guān)系。構(gòu)建基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)體系是為了激發(fā)科研工作者的創(chuàng)新動(dòng)力，營(yíng)造鼓勵(lì)自由探索、支持原始創(chuàng)新、允許失敗的良好科研氛圍。基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)不能僵化地遵循行政原則及側(cè)重于科研管理的規(guī)范，應(yīng)不斷進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和實(shí)時(shí)更新，以適應(yīng)創(chuàng)新規(guī)律，更好推動(dòng)學(xué)科發(fā)展和學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境建設(shè)。

三是處理好基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)體系構(gòu)建過(guò)程中國(guó)家戰(zhàn)略需求、學(xué)術(shù)思想、創(chuàng)新主體理想規(guī)劃等的關(guān)系。我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展已步入對(duì)基礎(chǔ)研究成果需求的密集期，建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)是黨中央在新的歷史起點(diǎn)上作出的重大戰(zhàn)略決策，這對(duì)基礎(chǔ)研究提出迫切需求。因此在科研評(píng)價(jià)體系構(gòu)建過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行多層次多角度設(shè)計(jì)，既鼓勵(lì)科研工作者研究領(lǐng)域主動(dòng)聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，也為相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行原始創(chuàng)新提供廣闊空間。

（二）

健全基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)體系的體制機(jī)制，可以從四個(gè)方面入手：

一是以貢獻(xiàn)度、開(kāi)放度、創(chuàng)新潛力為導(dǎo)向進(jìn)行基礎(chǔ)研究創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系總體設(shè)計(jì)。基礎(chǔ)研究是科技進(jìn)步和科技創(chuàng)新的先導(dǎo)和源泉。基礎(chǔ)研究創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系總體設(shè)計(jì)應(yīng)以貢獻(xiàn)度、開(kāi)放度、創(chuàng)新潛力三個(gè)維度為導(dǎo)向。貢獻(xiàn)度主要體現(xiàn)基礎(chǔ)研究某學(xué)科目前現(xiàn)狀與未來(lái)發(fā)展對(duì)國(guó)家（區(qū)域）戰(zhàn)略的知識(shí)支撐；開(kāi)放度主要體現(xiàn)創(chuàng)新主體與國(guó)內(nèi)外大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的合作狀態(tài)和交流程度；創(chuàng)新潛力主要體現(xiàn)創(chuàng)新主體基礎(chǔ)研究的優(yōu)勢(shì)、特色、未來(lái)發(fā)展?jié)摿翱鐚W(xué)科合作機(jī)會(huì)。從以上三個(gè)維度進(jìn)行基礎(chǔ)研究創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系總體設(shè)計(jì)，推動(dòng)我國(guó)原始創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)高效高質(zhì)提升。

二是將科研質(zhì)量和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力納入基礎(chǔ)研究創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。基礎(chǔ)研究創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)主要考察“質(zhì)量”，強(qiáng)調(diào)原始創(chuàng)新成果的前沿性和國(guó)際影響力。同時(shí)還應(yīng)考慮將“解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展問(wèn)題及與社會(huì)實(shí)際需求匹配的能力”納入評(píng)價(jià)體系之中，考察部分基礎(chǔ)研究成果是否解決“關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題”、是否有支撐“應(yīng)用領(lǐng)域的核心技術(shù)”。

三是優(yōu)化參評(píng)人員結(jié)構(gòu)，擴(kuò)展同行評(píng)議中評(píng)委專業(yè)領(lǐng)域。基礎(chǔ)研究評(píng)審專家中應(yīng)擴(kuò)大同行評(píng)議的專家范圍。考慮到基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果對(duì)不同行業(yè)發(fā)展和不同領(lǐng)域都可能有貢獻(xiàn)作用，因此基礎(chǔ)研究原創(chuàng)成果的評(píng)鑒應(yīng)由多層次多領(lǐng)域的專業(yè)人士共同參加，參評(píng)專家不僅由本學(xué)科的專家組成，還應(yīng)根據(jù)參評(píng)創(chuàng)新主體的目標(biāo)定位，邀請(qǐng)技術(shù)人員、跨學(xué)科研究者、科研成果應(yīng)用者、企業(yè)家等共同參加，使基礎(chǔ)研究部分成果與創(chuàng)新應(yīng)用更加緊密結(jié)合。

四是堅(jiān)持同行評(píng)議與科研創(chuàng)新成果計(jì)量相結(jié)合。健全基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)體系，關(guān)鍵是要樹(shù)立正確的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。一方面，要鼓勵(lì)高校科研人員發(fā)表高水平、高質(zhì)量、有創(chuàng)新價(jià)值、體現(xiàn)服務(wù)貢獻(xiàn)的學(xué)術(shù)論文，在國(guó)際學(xué)術(shù)界發(fā)出中國(guó)聲音；另一方面，不能簡(jiǎn)單以SCI論文相關(guān)指標(biāo)來(lái)判斷創(chuàng)新水平，而應(yīng)通過(guò)定性與定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)方式，讓評(píng)價(jià)更加突出科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)。在這一過(guò)程中，既要針對(duì)不同類型的科研工作，提出各自評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)，明確論文在其中的不同權(quán)重，還要完善學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)，引導(dǎo)評(píng)審專家負(fù)責(zé)任地提供專業(yè)評(píng)議意見(jiàn)，并倡導(dǎo)建立評(píng)審專家評(píng)價(jià)信譽(yù)制度。要通過(guò)規(guī)范評(píng)價(jià)評(píng)審工作，大力減少評(píng)估評(píng)審事項(xiàng)，實(shí)行代表作評(píng)價(jià)，并遵循同行評(píng)價(jià)原則等，形成同行評(píng)議與科研創(chuàng)新成果計(jì)量相結(jié)合的科學(xué)評(píng)價(jià)體系。