各區(qū)（市）縣政府（管委會(huì)），市級(jí)有關(guān)部門(mén)：

《成都市深化科研項(xiàng)目評(píng)審、科技人才評(píng)價(jià)、科研機(jī)構(gòu)評(píng)估改革方案》已經(jīng)市委、市政府同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

成都市人民政府辦公廳

2021年1月6日

成都市深化科研項(xiàng)目評(píng)審、科技人才評(píng)價(jià)、科研機(jī)構(gòu)評(píng)估改革方案

為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》《四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)四川省深化科研項(xiàng)目評(píng)審改革實(shí)施方案等三個(gè)專(zhuān)項(xiàng)改革方案的通知》（川辦發(fā)〔2019〕61號(hào)）和全市科技創(chuàng)新大會(huì)精神，深入推進(jìn)科技評(píng)價(jià)制度改革，建立健全科學(xué)評(píng)價(jià)體系，激勵(lì)科研人員面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康，不斷向科學(xué)技術(shù)廣度和深度進(jìn)軍，制定本方案。

一、 總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)省市全會(huì)精神和成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)重大部署，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以改革科研項(xiàng)目評(píng)審、科技人才評(píng)價(jià)、科研機(jī)構(gòu)評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三評(píng)”）為核心深化科技體制改革，發(fā)揮好評(píng)價(jià)指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用，加快構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠(chéng)信的科技評(píng)價(jià)體系，優(yōu)化科技創(chuàng)新生態(tài)，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，營(yíng)造科研人員潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，為建設(shè)具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新中心提供強(qiáng)勁源動(dòng)力。

（二）基本原則

——堅(jiān)持尊重規(guī)律。遵循科學(xué)研究和人才發(fā)展規(guī)律，加強(qiáng)總體設(shè)計(jì)與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，改革評(píng)價(jià)方式方法，為科研人員和機(jī)構(gòu)松綁減負(fù)，營(yíng)造良好的科研制度環(huán)境。

——堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。科學(xué)設(shè)立評(píng)價(jià)體系和考評(píng)指標(biāo)權(quán)重，精準(zhǔn)設(shè)計(jì)改革舉措，引導(dǎo)科研力量聚焦發(fā)展需求和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，推動(dòng)真正解決實(shí)際問(wèn)題，確保改革實(shí)效。

——堅(jiān)持分類(lèi)評(píng)價(jià)。針對(duì)不同學(xué)科和科研項(xiàng)目特點(diǎn)，分層分類(lèi)建立項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)程序規(guī)范，注重突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績(jī)效。

——堅(jiān)持客觀公正。深化科研領(lǐng)域“放管服”改革，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確反映不同評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況，保證“三評(píng)”工作的公開(kāi)公平公正。

（三）主要目標(biāo)。　經(jīng)過(guò)三年努力，在優(yōu)化“三評(píng)”工作布局、改進(jìn)評(píng)價(jià)機(jī)制、提高科技創(chuàng)新質(zhì)量效率等方面實(shí)現(xiàn)重大突破，基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求、符合科技創(chuàng)新規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績(jī)效導(dǎo)向、體現(xiàn)成都創(chuàng)新需求的分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，區(qū)域創(chuàng)新體系更加健全，創(chuàng)新資源要素配置更加高效，創(chuàng)新潛能活力競(jìng)相迸發(fā)，基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新供給能力大幅提升，為建設(shè)具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新中心和踐行新發(fā)展理念的公園城市示范區(qū)提供強(qiáng)勁動(dòng)力。

二、 改革科研項(xiàng)目評(píng)審方式

（一）實(shí)施重大科研項(xiàng)目“揭榜掛帥”制度。創(chuàng)新科技攻關(guān)管理方式，圍繞城市發(fā)展“卡脖子”重大技術(shù)領(lǐng)域、“5+5+1”主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)“補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈固鏈”關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新需求，凝練一批重大科技計(jì)劃項(xiàng)目，探索實(shí)施“揭榜掛帥”制度，整合優(yōu)勢(shì)科技資源集中攻關(guān)。由科技主管部門(mén)牽頭廣泛征集產(chǎn)業(yè)功能區(qū)、科技企業(yè)、技術(shù)專(zhuān)家意見(jiàn)，凝練形成重大技術(shù)需求科技懸賞項(xiàng)目清單，明確懸賞金額、技術(shù)指標(biāo)、攻關(guān)周期等，并公開(kāi)向全球招募揭榜者。懸賞金由技術(shù)需求企業(yè)和政府共同設(shè)立，對(duì)按期完成懸賞目標(biāo)、取得實(shí)效的勝出者兌現(xiàn)懸賞金額。（責(zé)任單位：市科技局、市財(cái)政局，市經(jīng)信局、市商務(wù)局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市新經(jīng)濟(jì)委；逗號(hào)前為牽頭單位，下同）

（二）探索實(shí)行首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制。率先在西部（成都）科學(xué)城、天府實(shí)驗(yàn)室建設(shè)以及新獲批的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、國(guó)家工程技術(shù)中心等重大創(chuàng)新平臺(tái)試點(diǎn)首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制。首席科學(xué)家面向全球招募，明確崗位職責(zé)和任職要求。賦予首席科學(xué)家項(xiàng)目研究方案制定、技術(shù)路線(xiàn)確定、科研經(jīng)費(fèi)管理、課題人員選聘、科研崗位設(shè)置等自主權(quán)。受聘首席科學(xué)家需簽訂目標(biāo)責(zé)任書(shū)，并按目標(biāo)責(zé)任書(shū)接受考核評(píng)估。試點(diǎn)單位率先推行科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制+負(fù)面清單制”，項(xiàng)目承擔(dān)單位在建立完善科研誠(chéng)信激勵(lì)懲戒機(jī)制、經(jīng)費(fèi)使用不違反“負(fù)面清單”的前提下，允許自主使用科研經(jīng)費(fèi)。［責(zé)任單位：市科技局、市財(cái)政局，市委組織部、市審計(jì)局、各區(qū)（市）縣］

（三）建立科研項(xiàng)目市場(chǎng)化社會(huì)化評(píng)價(jià)制度。建立多方參與科技計(jì)劃項(xiàng)目指南論證機(jī)制，充分吸收產(chǎn)業(yè)功能區(qū)、科技企業(yè)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、科技社團(tuán)、社會(huì)公眾等參與指南編制。支持企業(yè)自主選題、自主立項(xiàng)、先行投入開(kāi)展技術(shù)研發(fā)，按照研發(fā)投入年度新增部分的一定比例予以后補(bǔ)助。對(duì)社會(huì)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資的科技項(xiàng)目、在市級(jí)及以上行政管理部門(mén)舉辦的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎(jiǎng)的創(chuàng)新項(xiàng)目，不再進(jìn)行專(zhuān)家評(píng)審，采取跟投、直接立項(xiàng)等方式給予支持。（責(zé)任單位：市科技局，市財(cái)政局、市新經(jīng)濟(jì)委、市金融監(jiān)管局）

（四）完善科研項(xiàng)目專(zhuān)家評(píng)審制度。建設(shè)集中統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全可靠、開(kāi)放共享的市科技評(píng)價(jià)專(zhuān)家?guī)臁＝?zhuān)家入庫(kù)信息定期更新機(jī)制，及時(shí)補(bǔ)充高層次專(zhuān)家、一線(xiàn)青年專(zhuān)家。建立評(píng)審專(zhuān)家誠(chéng)信記錄、動(dòng)態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究制度，完善專(zhuān)家輪換、隨機(jī)抽取、回避、公示等相關(guān)制度。推行專(zhuān)家抽取和使用崗位分離制度，加強(qiáng)評(píng)審專(zhuān)家名單的抽取和保密管理。支持采取公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)方式擇優(yōu)委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審。逐步擴(kuò)大異地專(zhuān)家參與評(píng)審比例，在部分前沿與基礎(chǔ)科學(xué)等領(lǐng)域適度引入國(guó)際同行評(píng)議。在項(xiàng)目申報(bào)和評(píng)審中，不把發(fā)表論文、獲得專(zhuān)利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)等情況作為限制性條件。（責(zé)任單位：市科技局、市人社局）

三、 改革科技人才評(píng)價(jià)方式

（一）推行科技人才代表性成果評(píng)價(jià)制度。按照“干什么、評(píng)什么”原則，鼓勵(lì)科技人才自主確定一項(xiàng)或多項(xiàng)代表性成果作為評(píng)審依據(jù)。代表性成果可以包括論文、專(zhuān)著、專(zhuān)利、項(xiàng)目報(bào)告、研究報(bào)告、技術(shù)報(bào)告、工程方案、設(shè)計(jì)文件等，堅(jiān)決破除“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”。堅(jiān)持能力、業(yè)績(jī)和貢獻(xiàn)導(dǎo)向，注重代表性成果的科研質(zhì)量、實(shí)際貢獻(xiàn)、行業(yè)影響。在人才評(píng)審評(píng)價(jià)中，對(duì)本土培養(yǎng)人才和海外引進(jìn)人才平等對(duì)待，不得設(shè)立歧視性指標(biāo)和門(mén)檻。（責(zé)任單位：市委組織部、市科技局，市人社局、市教育局）

（二）明確產(chǎn)業(yè)科技人才企業(yè)評(píng)價(jià)主體地位。按照“誰(shuí)用人、誰(shuí)評(píng)價(jià)”原則，賦予科創(chuàng)空間重大人才計(jì)劃評(píng)審權(quán)，按其引進(jìn)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)數(shù)量、科技成果轉(zhuǎn)化效果，給予自主評(píng)選名額。發(fā)布產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈人才需求目錄，支持依托產(chǎn)業(yè)功能區(qū)開(kāi)展校院地企聯(lián)合設(shè)立學(xué)科（專(zhuān)業(yè)）、共建實(shí)訓(xùn)（實(shí)習(xí)）基地、聯(lián)合引進(jìn)科技人才和博士后人才、聯(lián)合開(kāi)展研究生培養(yǎng)及科研活動(dòng)等。支持發(fā)展第三方培訓(xùn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和支持產(chǎn)業(yè)功能區(qū)、科技企業(yè)、頭部企業(yè)建立完善科技人才評(píng)價(jià)、遴選、使用和激勵(lì)機(jī)制。落實(shí)職稱(chēng)評(píng)審權(quán)限下放改革措施，支持符合條件的企業(yè)自主開(kāi)展職稱(chēng)評(píng)審；支持企業(yè)對(duì)技能人才自主選擇過(guò)程考核、結(jié)果鑒定、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)審、技能競(jìng)賽、校企合作等多種方式綜合評(píng)價(jià)。建立企業(yè)科技人才庫(kù)制度，在科研經(jīng)費(fèi)、成果轉(zhuǎn)化、交流培訓(xùn)等方面給予支持。將企業(yè)科技人才引育等納入“科技創(chuàng)新券”支持范疇，降低企業(yè)用人成本。（責(zé)任單位：市人社局、市科技局，市委組織部、市教育局）

（三）推行以團(tuán)隊(duì)為基礎(chǔ)的整體性評(píng)價(jià)制度。圍繞新一代信息技術(shù)、航空航天、生物醫(yī)藥、軌道交通、新材料等重點(diǎn)領(lǐng)域人才需求，建立完善科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)辦法，支持面向海內(nèi)外知名高校、世界500強(qiáng)企業(yè)、國(guó)際知名研發(fā)機(jī)構(gòu)等引進(jìn)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。支持國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)、知名高校來(lái)蓉設(shè)立科研分支機(jī)構(gòu)或新型研發(fā)機(jī)構(gòu)并帶科研團(tuán)隊(duì)入駐。對(duì)從事關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)、公益性研究等的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)采取項(xiàng)目執(zhí)行期滿(mǎn)一次性總體評(píng)價(jià)，并給予階段性穩(wěn)定支持。推動(dòng)成都“蓉漂計(jì)劃”“產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈人才計(jì)劃”等人才計(jì)劃與國(guó)家、省相關(guān)計(jì)劃有機(jī)銜接，為優(yōu)秀人才團(tuán)隊(duì)提供持續(xù)穩(wěn)定的支持。（責(zé)任單位：市委組織部、市科技局）

（四）探索新興行業(yè)科技人才評(píng)價(jià)制度。適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)、新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式發(fā)展，動(dòng)態(tài)調(diào)整完善科技人才分類(lèi)評(píng)價(jià)體系。依托高品質(zhì)科創(chuàng)空間，聚焦集成電路、智能制造、航空航天、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求，著力構(gòu)建符合新職業(yè)特點(diǎn)的創(chuàng)新生態(tài)，加強(qiáng)新興行業(yè)人才職業(yè)化培養(yǎng)，建立完善新職業(yè)人才激勵(lì)制度，為新興行業(yè)人群提供更廣闊的職業(yè)發(fā)展空間。支持科技應(yīng)用場(chǎng)景建設(shè)，推動(dòng)制度、技術(shù)、模式、業(yè)態(tài)整合落地和科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，以新動(dòng)能、新業(yè)態(tài)催生新職業(yè)、新崗位，并針對(duì)新職業(yè)、新崗位拓展人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和范圍。（責(zé)任單位：市人社局、市新經(jīng)濟(jì)委，市科技局）

四、 完善科研機(jī)構(gòu)評(píng)估機(jī)制

（一）推行市屬科研機(jī)構(gòu)章程管理制度。確立章程在市屬科研機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行中的基礎(chǔ)性制度地位，實(shí)現(xiàn)“一院（所）一章程”管理。遵循科研活動(dòng)規(guī)律，結(jié)合自身情況，明確科研機(jī)構(gòu)的宗旨目標(biāo)、功能定位、業(yè)務(wù)范圍、領(lǐng)導(dǎo)體制、運(yùn)行管理機(jī)制等，確保機(jī)構(gòu)運(yùn)行有章可循。加快推進(jìn)市屬科研機(jī)構(gòu)改革，賦予科研機(jī)構(gòu)更大技術(shù)路線(xiàn)決定權(quán)和經(jīng)費(fèi)使用權(quán)。發(fā)揮黨委（黨組）把方向、管大局、保落實(shí)的重要作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)貫穿章程制定和依章程管理的全過(guò)程。（責(zé)任單位：市委編辦，市科技局）

（二）完善市屬科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。將市屬科研機(jī)構(gòu)按研究開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化和科技服務(wù)等分類(lèi)建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，實(shí)行中長(zhǎng)期績(jī)效管理和評(píng)價(jià)考核。評(píng)價(jià)形式采取參與式、開(kāi)放式評(píng)價(jià)模式，一般委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為單位財(cái)政支持、績(jī)效工資總量核定等重要參考。（責(zé)任單位：市科技局，市財(cái)政局、市人社局）

（三）完善市級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)評(píng)估考核體系。根據(jù)不同類(lèi)別科技創(chuàng)新平臺(tái)的研究目的、運(yùn)行機(jī)制、功能定位，分類(lèi)建立共性指標(biāo)和個(gè)性指標(biāo)相結(jié)合的考核指標(biāo)體系，重點(diǎn)對(duì)平臺(tái)的創(chuàng)新能力、開(kāi)放共享、人才培養(yǎng)以及科研產(chǎn)出等方面進(jìn)行評(píng)估。建立平臺(tái)年度報(bào)告制度，結(jié)合績(jī)效評(píng)估對(duì)平臺(tái)實(shí)行優(yōu)勝劣汰、動(dòng)態(tài)調(diào)整。（責(zé)任單位：市科技局）

五、 加強(qiáng)科技監(jiān)督和科研誠(chéng)信建設(shè)

（一）建立覆蓋“三評(píng)”全過(guò)程的監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。將監(jiān)督和評(píng)估嵌入“三評(píng)”活動(dòng)事前、事中、事后全過(guò)程，確保“三評(píng)”工作科學(xué)、規(guī)范、高效。加強(qiáng)事前誠(chéng)信承諾制度建設(shè)，申報(bào)人員、評(píng)審專(zhuān)家、工作人員均應(yīng)簽訂誠(chéng)信承諾書(shū)，明確行為規(guī)范并劃定負(fù)面行為底線(xiàn)。加強(qiáng)事中重點(diǎn)監(jiān)督和隨機(jī)抽查監(jiān)督，開(kāi)展對(duì)各類(lèi)主體履職盡責(zé)和任務(wù)完成情況的監(jiān)督評(píng)估。強(qiáng)化事后績(jī)效評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)整，按照合同（委托書(shū)、協(xié)議書(shū)）約定開(kāi)展績(jī)效評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為對(duì)相關(guān)主體盡職履責(zé)評(píng)價(jià)和進(jìn)一步獲得財(cái)政支持的重要參考。（責(zé)任單位：市科技局）

（二）加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)。建立科研信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)接國(guó)家、省科技誠(chéng)信信息系統(tǒng)，建立健全嚴(yán)重失信行為記錄制度，對(duì)納入系統(tǒng)的嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體在一定期限、一定范圍內(nèi)禁止其獲得政府獎(jiǎng)勵(lì)和申報(bào)政府科技項(xiàng)目等。推進(jìn)科研信用與其他社會(huì)領(lǐng)域誠(chéng)信信息共享，建立健全聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制。健全覆蓋科研項(xiàng)目管理全過(guò)程的誠(chéng)信管理體系，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目組成員、評(píng)估評(píng)審專(zhuān)家、中介機(jī)構(gòu)等項(xiàng)目參與者進(jìn)行誠(chéng)信記錄。推動(dòng)高校、科研院所、醫(yī)院、科技企業(yè)等建立完善學(xué)術(shù)管理制度，強(qiáng)化科研責(zé)任主體意識(shí)。加強(qiáng)對(duì)科研人員和青年學(xué)生的科研誠(chéng)信教育。（責(zé)任單位：市科技局，市發(fā)改委、市教育局、市衛(wèi)健委）

（三）探索建立盡職免責(zé)機(jī)制。建立勤勉盡責(zé)制度，寬容失敗，合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗(yàn)、推動(dòng)發(fā)展中的無(wú)意過(guò)失行為和明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀(jì)違法行為。對(duì)已勤勉盡責(zé)、科技報(bào)告完備，但因技術(shù)路線(xiàn)選擇失誤或其他不可預(yù)見(jiàn)原因，導(dǎo)致難以完成科研項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)的單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)。對(duì)已勤勉盡責(zé)、履行了民主決策程序、沒(méi)有謀取非法利益的科研機(jī)構(gòu)科技成果交易行為，免除單位領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)在科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。（責(zé)任單位：市紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)，市教育局、市科技局、市審計(jì)局、市財(cái)政局）

六、 推動(dòng)改革舉措落地落實(shí)

加強(qiáng)各類(lèi)評(píng)價(jià)主體間的工作配合和協(xié)同聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化“三評(píng)”改革的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。市級(jí)有關(guān)部門(mén)要根據(jù)各自職責(zé)，細(xì)化任務(wù)分工，深化“放管服”改革，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，抓好我市“三評(píng)”改革的組織實(shí)施；要持續(xù)跟蹤調(diào)研，加強(qiáng)總結(jié)評(píng)估，及時(shí)推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。各相關(guān)主管部門(mén)要加緊對(duì)現(xiàn)行的科技項(xiàng)目、人才項(xiàng)目、職稱(chēng)評(píng)審、經(jīng)費(fèi)使用及機(jī)構(gòu)評(píng)估等相關(guān)管理辦法進(jìn)行清理和修改完善，并向社會(huì)公布。（責(zé)任單位：市科技局，市級(jí)相關(guān)部門(mén)）

本方案自2021年2月7日起施行，有效期5年。