2020年11月，中央全面依法治國工作會議確立了習近平法治思想在全面依法治國工作中的指導地位。習近平法治思想是馬克思主義法治理論中國化的最新成果，是中國特色社會主義法治理論的重大創新發展，是習近平新時代中國特色社會主義思想的重要組成部分，是新時代全面依法治國的根本遵循和行動指南。在國有資本運營改革發展實踐中，中國誠通以習近平法治思想為指引，堅決貫徹落實國資委部署要求，在總結既往法治合規工作經驗的基礎上，持續完善工作體系，探索新做法、新機制，不斷推動法治合規建設向縱深發展。

一、 保持戰略定力，增強發展自信，周全謀劃“十四五”法治合規頂層設計

當前，中國誠通以改革創新為動力，進入了高質量建成具有國際競爭力的一流資本運營公司的新階段。新階段意味著新變化，新變化帶來新挑戰，集團繼續堅持穩中有進的工作方針，堅持“引領改革、支撐發展、保障安全”三大法治工作主題，變中求新、變中求進、變中突破。

從改革上看，隨著國有資本運營實踐不斷深入，各項改革都已逐步進入深水區和攻堅期。推動企業治理體系和治理能力提升，需要更加注重以法治凝聚共識，及時通過制度形式破除改革障礙、預留改革空間、將改革成果定型化規范化，實現重大改革于法有據，防止偏離方向定位。

從發展上看，國有資本運營公司以流動性為工具進入國家戰略導向的各個行業，領域更多、類型更廣、資金更加密集，所需行業知識儲備和風險、法律防控能力差異性更大，需要更加牢固樹立“資本運營、合規先行”的觀念，強化業務板塊法治與風控基礎，填補業務風險管理薄弱環節，在升級改造現有業務板塊、探索打造新板塊的同時，做好內功修行，確保企業行穩致遠。

從安全上看，世界正在經歷百年未有之大變局，中央企業與國家前途命運聯系之緊密前所未有，受宏觀經濟波動與周期性調整之影響前所未有，面臨風險與變數前所未有，各類風險彼此交織、相互疊加，對法治工作產生深刻影響。國有資本運營公司需在發展的同時繼續守住風險底線，提高預判能力，強化法治、合規、風險、內控等各大體系的協同建設，構建安全發展的強大堡壘。

二、 以重大風險和合法合規性審查為重點，通過風險月報月會商機制，健全集團管控模式，推動企業進一步實現改革發展

明確規定風險信息的報送要求。集團對分散在各領域的風險事件分類分級標準予以整合，將風險事件劃分為6個領域，每個領域影響程度劃分為4個級別。對于重大及以上風險事件，應按照集團規定及時報送風險管理委員會辦公室或相關部門，做到橫到邊、縱到底、無遺漏、無死角，助力集團全面掌握各企業整體情況。

整合集團力量防范化解重大風險。風險月會商會議要求在京班子成員及所出資企業主要負責人及相關領導、部門參會，常規參會人員不少于28人。月會商會議上，針對不同議題，與會人員從各自職責分別發表意見，了解、分析風險情況，協調部門予以化解，集中企業智慧攻堅克難，做到風險識別、分析和處置不缺位、不失位。

積極完善股東合規權責。會議討論結果以紀要的形式下發，完善了股東監督權的履行形式，較好地貫徹落實了“管資本”要求。在風險管理委員會的指導要求下，成員部門積極履行股東知情權，了解評估所出資企業風險狀況，并就有關事項進行質詢。經初步統計，期間各成員部門下發風險提示函、管理建議函累計超過30份，在法律賦予的權利范圍內，做好督促、檢查、指導，完善對所出資企業的風險合規管控模式。

三、 進一步夯實法治基礎管理，有效保障與服務集團的高質量發展

著力健全規章制度體系。強化對制度的全生命周期管理，定期開展制度梳理，加強宣傳和貫徹培訓，增強剛性約束，推動制度有效落實。以規章制度廢改立為抓手，聚焦基金投資、金融服務、資產經營、股權管理、戰略孵化等五大功能板塊，及時指導試點實踐。總法律顧問及法律事務機構牽頭負責章程審核，進一步健全以章程為基礎的國有企業內部控制制度，強化制度執行，有效提升了制度的系統性、時效性，進一步形成制度體系完整閉環。

完善法治合規隊伍建設。中國誠通按照上下聯動、協同發展的體系，進一步完善了總法律顧問-法律事務部門-法治工作人員的基本架構。組織開展所出資企業總法律顧問招聘，指導新設立企業將法治建設與企業發展同步推進，第一時間建立總法律顧問制度。組織全系統法律事務工作人員參加國資委國有企業法律顧問等級資格評定、申請司法部公司律師，拓展法務人員的成長平臺。

開展法治合規宣傳工作。按照中央宣傳部、司法部《關于開展法治宣傳教育的第八個五年規劃（2021-2025年）》制定中國誠通“八五”普法規劃。充分利用國家法治宣傳日開展專題普法，每年針對4·15國家安全日、5·28民法典頒布日、12·4國家憲法日，廣泛開展“美好生活·民法典相伴”主題宣傳月、“憲法宣傳周”等活動。通過中心組擴大學習、專題合規培訓、視頻會議等形式，利用微博、微信等融媒體平臺不斷擴大宣貫范圍，創新開展法治合規宣傳活動，確保活動形式豐富多彩，活動效果得到落實。

通過信息平臺為管理賦能。部署試運行“四位一體”信息平臺，以業務為載體、以流程為主線、以風險為導向、以法治為基礎、以內控為手段，將風險、內控、合規、法治四項職能融為一體。在此基礎上開發出糾紛案件管理、合同管理、監督檢查等6大業務模塊，包含授權委托、宣貫培訓、規章制度等34個操作細項，與辦公系統進行集成，推進系統內數據的共享互通。

踔厲奮發正當時，篤行不怠向未來。“十四五”新藍圖前景美好，新征程催人奮進。中國誠通將深入貫徹黨的十九屆六中全會精神，以習近平法治思想為指導，認真落實國資委提出的法治央企建設目標，按照中央企業“合規管理強化年”相關部署，瞄準“一個目標”，健全“五大體系”，提升“五種能力”，圍繞集團改革發展中心工作，保障國有資本運營工作持續高質量發展，譜寫法治誠通建設新篇章。

（中國誠通控股集團有限公司法律合規部總經理 何建祥）